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美国的“门户开放”政策（一）——保护列强争夺中的中国经济利益 英文世界的几乎所有有关资料都明确支持一个结论：门户开放政策是守护中国利益的政策。这个结论距离我们过去了解甚至认同的结论不是差距很大，而是全然相反。然而事实确然是：门户开放政策的首次提出，在西方列强与中国的不平等贸易中保护了中国中国的关税自主权和关税收入；它的第二次提出，在义和团暴乱期间和其后避免了中国被列强瓜分的厄运；而它在中国的继续实施，则遏止了俄、日在中国满州之争中再度扩大瓜分中国。由于中国主权问题在二十世纪上半叶的国际化，美国的门开放政策在后来的历史进程中从一个单纯的对华贸易政策演变成了一个国际性的对华政治政策，并在那期间为维护中国的领土主权完整作出过超出我们想象的重要贡献。不夸张地说，门户开放政策顺利实行时，就是中国领土主权在日、俄、德、法等列强威胁下得到保护之时，例如当八国联军挫败义和团及清军的围攻之后避免了列强瓜分中国土地；而门户开放政策失败之时，就是中国领土主权遭到严重侵犯之时，例如日本向中国提出的“二十一条要求”。 门户开放政策的明确内涵和历史作用以及它在国际间广泛的实施，甚至使 “门户开放”（Ｏｐｅｎ Ｄｏｏｒ）这个英文词也逐步演变成“平等互利”、“相互尊重，消除歧视”这些基本价值的代名词。早在１９３９年，在理查德 科布登（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｃｏｂｄｅｎ，１８０４ －１８６５。最早的自由平等贸易倡导者、英国十九世纪著名政治家，见注）纪念协会在伦敦召开的国际会议上，中国驻巴黎大使Ｗｅｌｌｉｎｇｔｏｎ Ｋｏｏ博士就在他著名的题为“门户开放政策与世界和平”（“ｔｈｅ Ｏｐｅｎ Ｄｏｏｒ Ｐｏｌｉｃｙ ａｎｄ Ｗｏｒｌｄ Ｐｅａｃｅ”，Ｏｘｆｏｒｄ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，Ｌｏｎｄｏｎ，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ，Ｔｏｒｏｎｔｏ，１９３９.）的演讲中指出：“自由贸易原则的逻辑就是门户开放主义（Ｏｐｅｎ Ｄｏｏｒ Ｄｏｃｔｒｉｎｅ）。”门户开放主义“的意思就是在商业、航海业和投资业中平等相待，并暗示在这些领域里同样的机会将对所有国家开放而没有歧视。”。他认为：门户开放与殖民地时期宗主国对殖民地的剥削相反，它是一个承担责任的现代性概念。它的在长远利益上机会平等的原则使得殖民地人民同样受惠。而关门主义只能导致民族主义的产生和民族帝国的永久抗拒，甚至导致更多的殖民扩张并演发为政治敌对。“门户开放在经济相互依赖的世界中可以减轻某些尖锐的矛盾冲突。”这个评价不仅总结了二十世纪四十年代以前殖民时期的贸易史，而且被后来的历史所证明。 门户开放政策产生于列强瓜分中国的１８９９年，终止于中国独立主权问题被消解的１９４９年，历经五十年。随后又经历了五十余年的刻意误导。一百多年过去，门户开放政策平等互利的贸易原则已经溶进“关贸总协定”和“世贸组织”条约，其尊重主权的政治精神已经被世界各国广泛认同。然而这个为中国利益而产生，与中国历史乃至现实关系重大，并曾经三次在中国亡国危难中起过重要作用的美国对华外交政策仍然没有得到中国学术界公正的研究和介绍。全面论述美国门户开放政策的历史作用及其对华意义，是一篇文章的篇幅所无法容纳的。本文将依据相关英文史料，仅就门户开放政策早期的两度颁布及其作用等基本事实作出陈述或分析，以期对汉语简体字语境中的有关说法作出澄清。
一，门户开放政策的产生背景与出台 英国强行破门，列强瓜分中国 十九世纪四十年代末，为了维持对外关闭方针，减少对外贸易带来的骚扰，清政府开始限制英国商人在中国的贸易活动。但是这个在世界殖民史上劣迹斑斑的大英帝国竟以自己的舰炮对弱不堪击的中国发动战争（中国史称“第一次鸦片战争”），并于１８４２年与清政府签署了《中英江宁条约》（即《南京条约》），迫使中国被迫割地、赔款、开放港口。除了这些屈辱的条款，协议确认了英国人与中国自由贸易的权利，确定了进出口税率由中英双方共商。中国从来没有打开过的大门在英国的强势逼迫下正式打开。从１８５８年到１８６４年的八年间，俄国先后与中国签署《瑷辉条约》、《北京条约》、《俄中勘分西北界约记》以及《伊犁条约》和五个子约，中国被迫失去东北部和西北部总共一百五十万平方公里的土地。面积大大超过当时中国国土面积的十分之一。几十年后的１８９４年，日本加入国际殖民扩张队伍，以朝鲜事务为由，突袭中国船只，甲午海战爆发，清军战败。日本迫使中国签署《马关条约》，割让台湾和澎湖列岛，赔款两亿三千万白银。日本同时占领了朝鲜半岛。 除了英国，当时对中国领土和主权心存野心而且付诸军事行动的，首当其冲是日本，其次是俄国。而正值弱不堪击、屡战屡败的中国孤立无援的时候，德国、俄国、英国、法国和意大利这些新老殖民帝国一拥而上，大肆抢占利益：扩大在华特权，建立通商的港口，划分自己的沿海租界，抢夺铁路权和采矿权，并觊觎更多的中国领土和利益。更为严重的是，列强之间还存在着激烈的竞争，任何一国得到的特权都会导致其他国家跃跃欲试。说这些列强是一群盯着中国的饿狼一点不过分。中国数千年与世隔绝的封闭状态开始发生剧烈变化，这样恶性开放的方式使中国领土和主权受到极大的威胁。美国就是在这样一种历史背景之下开始发挥作用的。 美国对华难念的生意经和独特立场 美国最早与中国的经济关系始于１７８０年，那是双边互惠的贸易往来关系。到了十九世纪，美国与中国的贸易关系进一步发展，来自费城、纽约、新英格兰的商船绕过南美洲抵达西北太平洋西岸，以毛毯，斧子，枪支等交换印第安人的皮毛产品，然后远上中国沿海进行交换贸易。当时中国也已经开始跟英国等其他欧洲国家贸易往来。中国的茶叶，丝织，瓷器，翡翠等就是在那个时候走上世界市场的。 １８９７年美国为了古巴独立跟西班牙打了一仗。这一仗打得不算大，却成为美国在外交史上的转折点。其出乎美国意料的结果是：美国走出关门自治的孤立主义传统，走向太平洋。然而除了贸易交往，索遍有关历史，没有发现美国对任何主权国家包括中国领土主权怀有野心并付诸行为的证据。不过中国的衰局确实给一心一意要和中国做生意的美国出了个难题：美国这个前殖民地国家在中国大陆与欧洲各殖民帝国狭路相逢，当然不希望被欧洲列强从中国市场上挤出局。但夹在这些野心勃勃的殖民列强中间，美国如何能够即不卷入殖民侵略，又不放弃自己应得的贸易利益？简单说，美国能不能够在中国和西方列强双方之间实力严重失衡的格局中，获得一个与弱者平等做生意的机会？美国应当如何争取这个机会？美国如何考虑这些问题？ １８９９年３月１６日，门户开放政策出台的半年前，美国国务卿海约翰 （Ｊｏｈｎ ＭｉｌｔｏｎＨａｙ）给一位担忧美国在华利益的纽约编辑保罗 达纳（Ｐａｕｌ Ｄａｎａ）写了一封机密信件。信的内容在九年以后被公开披露，显示出美国对华贸易问题上与在华列强全然不同的思路：“……我们当然反对肢解那个帝国（指中国），而且我们也不认为美国的公众舆论将会支持这个政府（指美国政府）加入目前正在进行的惊人的掠夺游戏。同时我们意识到了保护我们在那个帝国的巨大商业利益的重要性……。”（引自“Ｔｈｅ Ｌｉｆｅ ａｎｄ Ｌｅｔｔｅｒｓ ｏｆ Ｊｏｈｎ Ｈａｙ”ｂｙ ＷｉｌｌｉａｍＲｏｓｃｏｅ Ｔｈａｙｅｒ，Ｂｏｓｔｏｎ ａｎｄ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ，Ｈｏｕｇｈｔｏｎ Ｍｉｆｆｉｎ Ｃｏｍｐａｎｙ，１９１５.） 走向太平洋之后的美国，在外交行为上与欧洲殖民列强之间存在着原则的区别：美国坚持双边或者多边互惠的原则。在最初，美国在欧洲霸权和弱势中国之间采取了比较消极的中立立场。这个原则，这种界限，这个立场，在美国国务卿海约翰的头脑中十分清楚：“我们拒绝支持意大利在那里（中国）建立据点的要求，同时我们也没有准备以军事力量支持这项中国拒不接受的要求，从而使中国安心。我们不认为我们对未来的不测会袖手旁观，但是现在我们认为最好的政策是在不与其他国家正式结盟的情况下守护我们的商业利益。”（引自同上） 门户开放政策之前，美国已经成为新兴的工业强国，它在与西班牙的战争和拉美事务中已经证明了自己举足轻重的存在。它当然拥有足够的实力步俄、日、英后尘，利用强权剥削中国。但是对于美国更为重要的是，它拥有被英国殖民统治奴役的记忆和平等独立的“先天”的立国精神。因此，截止那时的美国历史没有书写过单纯为了自己利益跟别国开杀戒的先例。在中国问题上，美国全然绝与在华殖民列强同流合污。 然而，时隔不久，由于欧洲各国为瓜分中国而持续地相互争吵，１８９９年９月美国终于采取进一步行动，超越中立立场，更加积极地站在中国一边，为中美双方的利益迈出了重要的一步。这就是美国著名的门户开放政策的制定和出台。 “门户开放”政策的制定和出台 以国际贸易史眼光来看，美国的门户开放政策从内容到表达方式都颇具美国特色：海在１８９９年９月给德、俄、英、法、意、日各国发说帖（现代外交词汇叫做 “照会”或“通告”），要求这些国家保证所有所属贸易港口铁路都对其他国家开通；并请求这些国家所属港口和铁路的一切船只货物通用当时中国规定的关税率，按照中国统一的标准收取并保存关税、路费。简单直接一句话：美国要求各国开放门户，要求各国没有例外地遵守中国标准，在相互平等的基础跟中国做生意。 各国对美国的说帖反应消极。尤其是日本在心理上已经把中国视为己有；而俄国干脆对美国那一纸告示不理不睬；如果说英国这个从来“没有永远的朋友，也没有永远的敌人，只有永远的利益”的殖民老手反应积极，那仅仅是因为想利用美国的公道原则阻止其他对华贸易的竞争对手。美国跟欧洲霸权绝对划清界限的外交风格和独辟蹊径、我行我素的外交方式更典型地表现在下面：虽然各国反应冷淡，五个月以后的１９００年３月２０日，美国国务卿直接了当通知各国：“门户开放政策即日起生效。” 事实上，门户开放政策的精神其来有自。至今一个不为中国当代的读者所知的事实是：１８９９年８月，当美国国务卿海要求他的助手罗克希尔（Ｗ．Ｗ．Ｒｏｃｋｈｉｌｌ）为他起草给六国的的条子时，罗克西尔采纳了英国的中国海关总税务司司长希皮斯利（Ａ．Ｅ．Ｈｉｐｐｉｓｌｅｙ）的建议。这位英国的中国海关总税务司负责人一度是赫德（Ｒｏｂｅｒｔ Ｈａｒｔ）的亲密同事和助手。 赫德是英国驻北京的关税稽查总管。这位总管在中国关税稽查问题上，采取与大英帝国官方不同的立场和政策。他代表了一些英国官员私下与当时的英国官方不同的对华贸易立场。他的立场和与之相应的主张是：在与中国进行贸易往来的各国中采取平等税收，平等交易机会的原则。所以，门户开放政策最初是英国的非官方贸易见解。由于它符合美国的多边贸易平等互惠原则，所以被美国官方采纳了。
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