新保守主义与中国现代化


                     ——《历史拒绝浪漫》（台湾版）自序    

                              萧功秦


    当我的这本论文集即将在海外出版之际，我想借此机会，向读者介绍我的新权
威主义与新保守主义思想发展的过程。希望这对于读者了解本书内容的社会与思想
背景，会有一些帮助。

    一

    在中国，权威政治，几乎就是专制主义的同义词。在近代以来的中国知识分子
的政治文化潜意识中，它如同家长制一样，是导致中国落后、愚昧、贫弱的根本原
因。尤其在中国这样一个长期受传统专制统治的国家，人们对于专制权威与家长制
有一种近乎本能的反感。而保守主义，在自五四以来，在中国人的日常生活中就是
一个贬义词。人们自然会认为，一个知识分子主张权威主义与保守主义，如果不是
由于政治上极端落后于时代，就是政治品格与动机上有问题。

    然而，在中国变革过程中，出现主张新权威主义与新保守主义的政治思潮，其
原因却与中国现代化的实际情况密切有关。新保守主义是作为政治激进主义与政治
浪漫主义思潮的对立面而出现的。如果把政治激进主义称之为中国现代化过程中的
第一思潮的话，那么，新保守主义则可以称之为第二思潮，它主张在尊重现存秩序
的连续性的基础上，充分运用现存体制内的制度资源与传统文化资源，作为推进变
革的杠杆，通过渐进的方式，逐步实现中国社会经济的蜕变与现代化转型。如果说，
新保守主义是从文化意义上来肯定传统资源在变迁过程中的积极价值的话，那么，
新权威主义可以说是新保守主义的政治形态，是新保守主义现代化理论的重－要组
成部分。

    新保守主义思潮在中国出现并非偶然。更具体地说，中国历史文化的沉重包袱，
是激进主义思潮得以滋生的天然温床。中国的实际情况是，无论是近代变革还是八
十年代的当代变革，均存在着这样一些共同的历史因素：长期的文化专制、传统体
制严重的内部危机，中外文化的强烈反差而导致的心理不平衡，西方文化的示范效
应引起的简单的仿效思维，等等。所有这些因素相结合，就使得在改革初期阶段，
支配人们作出政治选择的主流思想与心态特征，不可避免地具有激进性与浪漫性。
在人们看来，简单地搬用西方现成的民主制度模式，快刀斩乱麻地、毕其功于一役
地破除既存秩序，把现存制度视为现代化的根本障碍来加以废弃，并迅速地引入西
方行之有效的体制，以为如此就能够实现中国的现代化，几乎成为天经地义的信条，
根据我的研究，这种激进的浪漫的政治选择与价值取向，在戊戌变法以来，就成为
中国变革运动的思想主流。

    正如二十世纪初期以来的历史所表明的，这种激进主义与政治浪漫主义的直接
历史后果，不是引起保守顽固派的反动，就是因制度层面的“旧者已亡，新者未立”，
而引发严重的政治失范或社会整合危机，更有甚者，在这种日益严重的变革型失范
危机中，人们会进而产生一种绝望的“文化地狱心态”，形成以建构抽象的理想兰
图为目标的乌托邦主义，并以此来重建新秩序，这样，便形成激进主义不断自我强
化的恶性循环。

    正是在这种条件下，中国现代化过程中，就会出现一种以批判激进主义、以主
张渐进与稳定为主旨的现实主义思潮，新保守主义也就在这种背景下应运而生。

    本书作者，正是在对近代以来的中国现代化历史的研究过程中，在批判地反思
八十年代中国的激进变革思潮的过程中，逐渐形成自己的思想理论的。本书收入的
三十余篇文章，从不同角度论证了新保守主义的思想，并对中国近代以来的现代化
历史与当代变革中的激进主义，进行了批判反思。

    作者认为，要理解当今中国的政治发展与变革过程中出现的思潮冲突，本书可
以提供一个重要的视角和解释框架。有一位西方学者在与我谈话时说过，新保守主
义与新权威主义作为一种政治思潮，实际上已经具有了思想史意义，未来研究中国
二十世纪未的变革史的学者，将不可能绕过激进主义与新保守主义的政治论争。

    二

    事实上，作者曾经生活在一个充满激进主义与浪漫主义狂热的时代，并深受这
种思潮的影响。生活在当今中国大陆四五十岁的中国知识分子，大多是六十年代中
后期的学生，在文化大革命中渡过了激进的造反岁月，有一种反叛正统僵化的官僚
体制的朦胧的理想主义，这一代人在“破四旧”的大游行中，在广场上手挽手高呼
“造反有理”的口号声中，感受到长期受压抑的青春激情得到宣泄的快感。正因为
如此，对于浪漫主义所赋予人们的那种冲决罗网时高峰生命体验，有一种切身的感
受。也许，在人类历史上，很少有整整一代人，会象大陆六七十年代的中国青年知
识分子那样，会如此广泛地，以一种独特的方式，受到政治浪漫主义魅力的吸引。
文化大革命的悲剧具有多义性，至少对于这些受浪漫主义的诗情梦幻所支配的人们
来说，这种悲剧，提供了批判地反思人类都体验过的这种精神状态的丰富的资源 .
《历史拒绝浪漫》涉及的是中国八十年代以后的政治激进主义，这种思潮产生于我
们这个多灾多难的民族开始进入一个巨大的社会变动的新的历史时期，产生于改革
者在追求民主这个伟大而崇高的目标的过程中。而这种激进主义的心态基础，则与
政治浪漫主义所追求的“审美体验”有关，如果没有我在文化大革命中的切身经历，
没有这样一种被学者所说的“支援意识”，作为我研究问题的基础，我也许没有足
够的权利，去写出我想说的那一切。

    一个曾经经历过浪漫主义洗礼的人，为什么会变成一个在追求现代化这一事业
中的新权威主义者和新保守主义者？是什么原因使我从一个研究中国古代史的青年
学者，转向当代政治思潮研究？回顾自己的学术经历，对于理解新保守主义在当代
中国大陆的发展过程，也许能给读者更为具体的感受。

    当我通过多年自学，在一九七八年考入南京大学历史系元史研究生时，我当时
心中唯一的心愿，就是成为一个专业的中国古代史学者，南京大学实际上为实现我
的期愿，提供了令人羡慕的条件。然而，我却不知不觉发现，近代中国的历史变动，
远比古代历史对我更具吸引力。其原因也许现在很好理解：近代中国与八十年代中
国，恰恰是两个具有“历史同构性”的时代：旧秩序的保守僵化对人们心灵的禁锢，
西方的挑战的巨大压力在人们心中产生的焦虑感，在强烈的中外文化反差与工业与
民主文化的示范效应影响下，以直接仿效西方制度，来作为中国实现富强的政治选
择，深受压抑的知识分子对自由的诗情向往，对一切权威的可以理解的警惧心理，
等等，所有这些因素的结合，可以说，是贯穿十九世纪未到二十世纪初中国历史思
潮的主线。而这一切，又以惊人的相似性，在八十年代中国进入新的变革时代重演。 
当我从研究中发现，近代这种导致激进主义的共同的心态特征，自从戊戌变法、清
末新政与辛亥革命以来，就对于当时人们的政治选择产生严重的消极影响时，当我
又从当代知识分子普遍心态中，发现与前人相似何其乃尔时，作为一个关注民族命
运的中国知识分子，又怎么可能对此由此引起的历史后果无动于衷？

    三

    现在回顾起来，我对当代中国政治产生研究的兴趣，是在一九八七年以后，那
时，我在研究辛亥革命以后的议会政治的过程中，发现这种制度之所以失败，与这
种体制无法适应中国当时社会生态结构有关。而这一历史事实，无论是大陆还是台
湾的正统历史学界均没有予以充分重视。此后，我又注意到拉美国家，尤其是墨西
哥迪亚士的军事强人政治，与袁世凯在镇压二次革命以后建立的强人政治有惊人的
类似之处，我还从东亚的现代化历史中注意到，权威主义的现代化模式在整合政治
秩序方面，确实具有落后国家的“虚拟民主政体”所不曾有过的功效，从而发现了
这种新型权威政治，在后发展国家特定阶段所具有的普遍性。于是，我就在研究中
提出了近代以来后进国家政治发展过程中的“新权威主义”这个概念，我把新权威
主义定义为“后发展国家中作为对议会政治的反向运动而出现的、具有现代化导向
的权威政治。”上述的观点，形成于一九八七年。一开始仅仅体现在我所开设的
《中国早期现代化思潮研究》的讲课中，并没有发表文章著书立说，更没有用这种
观点来解释中国当代的变革问题。到了一九八八年八月，一个偶然的机缘，使我从
历史学开始走向当代的政治研究。由于一个朋友的推荐，我参加了北戴河举办的一
次全国性的知识分子问题讨论会，就是在这次会上，我作了一次大会发言，内容是
中国知识分子在近代的三次历史选择，发言中，我把议会政治失败之后的新权威主
义，看作是继传统政体下的政策创新、议会浪漫主义之后的第三次现代化选择。我
指出，由于中国没有足够强大的中产阶级，没有自发的现代化力量，在这种历史条
件下，辛亥革命以后建立的议会政治，是一种“无根”的政治。它不是基于中国社
会内部的要求，而是基于西方外来文化的示范作用，由于西式的政治体制无法对落
后的社会结构进行有效的整合，从而引起越来越严重的政治危机与失范效应，最后
不可避免地导致政治强人袁世凯夺取了政权。我还指出，具有现代化导向的新权威
主义，客观上具有通过权威政治这支“看得见的手”，来创造看不见的手“即市场
经济的作用，并最终为促成社会结构的根本变迁，为建立有根的民主政治的社会经
济基础创造了条件。我的结论是，虽然这种新权威主义存在着向传统权威主义蜕化
的某种危险性。但比较起完全不切实际的政治浪漫主义的”虚拟民主政治“，不失
为一种现实的选择。

    这一观点，在中国大陆，可以说是多年以来第一次正面地肯定了权威政治在落
后国家现代化初级阶段的合理性，并对落后国家早期的“虚拟议会民主”提出了质
疑。它潜含着这样一层意义：即中国的社会经济物质条件还不成熟的条件下，超前
的议会民主政治，对于落后国家的知识分子来说，很可能是一种空洞的、超前的
“精神消费”. 事实上，在八十年代后期的中国，当时的大多数知识分子，与辛亥
革命后的议会民主派一样，沉浸在对民主政体的诗情梦幻中，完全没有意识到，无
根的民主与有根的民主存在着社会经济基础上的区别。

    我的观点在会上引起了人们的兴趣。在当年九月八日的《光明日报》上发表的
会议报道的文章中，介绍了我的观点，可以说，这是中国报刊上第一次正式出现
“新权威主义”名词。

    在这次北戴河讨论会上，我并没有运用新权威主义这个概念，来分析中国当代
的民主与权威问题。然而，这次发言所表达的信息，不久后却被北京一批敏感的青
年学者感觉到了，此后不久，他们就使用了“新权威主义”这一概念，来表述这样
一层意思：民主政治只有在经济条件成熟时才有实现的可能性，中国改革的当前阶
段，应该建立的是一种强有力的新权威，应付现代化的挑战。这样，在一九八八年
秋冬之交，“新权威主义”便成为一种冲击波，在北京与上海的知识分子圈子中引
起了热烈的争议，并迅速在全国范围内传播开来。到了八九年一月，十分凑巧的是，
北京的新权威主义者吴稼祥与张炳九在《世界经济导报》上，而我则在此后第二天
的上海《文汇报》上，各自发表了有关新权威主义的文章或谈话录，于是南北新权
威主义就正式在中国政治生活中登台亮相。更具体地说，新权威主义作为一个学术
概念，虽然是我最早提出，但作为一个当代政治概念，则主要是吴稼祥、张炳九在
北京使用，并首先在中国政治生活中产生影响的，而以后则由我作为上海的代表人
物来作出呼应的。至于南北新权威主义的异同，我在收入本书的第二篇文章《大陆
新保守主义的崛起》一文中作了分析比较。

    与北派新权威主义相比，南派新权威主义，属于更为彻底的新保守主义的范畴，
即无论在政治还是在经济方面，均反对激进主义的变革观，我主张运用现存政治体
制资源，作为推进变革的杠杆，在稳定秩序的基础上，实现渐进的社会结构变迁，
我在《论当代浪漫主义改革观》（见本书第    页）一文中，系统地对八十年代后
期经济改革中的激进主义思潮进行了批判，提出中国改革必须做到“步步为营、稳
札稳打、循序渐进、缓进待机”的十六字方针，并提出，经济激进主义导致的失范，
在激进思维的引导下，必将进而引发政治层面的日益严重的冲突与危机。而这一分
析，实际上在八九年春夏之际的政治危机中确实是不幸而言中了。

    由于八九以后，北京新权威主义的代表人物脱离了政治研究，而我则始终没有
放弃这一研究领域，本书中收入的大多数文章均是这些年来陆续完成，并在海内外
产生影响的。八九年的六四事件在中国当代改革史上是一件划时代意义的事件，理
解八九事件，对于理解中国改革的复杂性极为重要。而我则从新保守主义的立场，
在对这一事件进行研究的基础上，力求对这一事件作出一种不同于激进派与保守派
的新的解释。读者可以从本书的第二、三篇文章中，看到我所提供的一种解释。这
种解释是否合理，也许只能由历史最终来证明，但是，我希望读者能感觉到，我是
以一种知识真诚的态度来作出分析的。

    四

    在中国大陆当时特定的时代氛围中，一个提出新权威主义的人，从一开始就注
定会受到人们的误解。想当年，各种有关我的谣传纷至沓来。有的把我当作政治品
格上邪恶的人物来看待，有的则把我说成是以某某政治势力作为后台或背景的。有
一位朋友听信谣传以后，甚至还写信给我，要我“退回某某提供的研究捐款”，否
则就与我“断交”云云。六四以后，海外又引发一场有关新权威主义问题的争论，
针对我所提出的新保守主义，更有一位著名的海外活动人士著文，称“新保守主义”
乃是“人性之首恶，莫过于对同类的残忍”. 直到现在，不少海外刊物在提到我时，
仍然把我视为某一政治势力的理论代表人物。多年以来，我已经相当习惯于被人们
作种种揣度误解。值得庆幸的是，这种误解，随着人们认识的深化，随着激进主义
思潮在知识分子中逐渐淡出，已经大为减少。

    在我看来，受到误解，乃是提出一种一时不被人们理解的思想主张而不得不付
出的代价。在本书即将出版之际，我颇想通过一个具体事例，来表明自己的心迹。

    我记得，那是一九八九年年初，在上海举行了一次有关新权威主义的讨论会，
几乎与会的绝大多数人都对新权威主义的理念抱强烈的批判态度，每个人限定只有
十五钟的发言机会，这就使我这个孤军奋战者对许多批评观点没有任何申辩反驳的
机会。从表面看来，这是一次激进民主派大获全胜的讨论会。会议结束时，我只说
了一句发自内心的伤心话：“如果大家都这样想，我也没有办法了”. 当我回到家
里时，两位参加会议并在会上反对我的观点的朋友，也随后赶到我的家里，他们说，
我在会议结束时所说的那句话的真诚情感，颇使他们感动，虽然他们不同意我的观
点，但作为朋友，愿意听听我的倾诉。我清楚地记得，我对他们十分动情地说了这
样一段话：“在当下中国，老百姓如此愚昧，当官者又如此无能，知识分子又如此
激进，这样下去中国会出大问题的。”当时，我含着眼泪，抚摸着八岁的女儿的头，
对他们说：如果近代史上的激进主义由于我们这一代的过错，而在中国重演，如果
中国再次出现大乱，这些孩子这一代人经受怎样的苦难？难道我们不应该为他们的
未来想一想？

    其中一位朋友在听了这一段话以后，当时对我说，他虽然并不同意新权威主义，
但我不妨把自己的观点写出来，让别人从你的文章中理解你，那且不是尽了一个知
识分子的责任？

    我一直把这位朋友的话记在心上，如果不是他的勉言，也许我还不可能把这本
书呈献在读者面前。

    五

    与大陆出版的《萧功秦集》不同，本书抽去了与新保守主义无关的一些论文，
同时又增加了近两年来新完成的一些论文。此外，我又把海外发表的几篇文章不作
任何改动，收入了进来。可以肯定地说，这一版本远比大陆的文集更能完整地代表
我的思想。

    本书收入的论文共分四个部分，第一部分“变革中的政治社会学”，收入了七
篇比较系统的阐述新保守主义与新权威主义的论文。其中《大陆新保守主义的崛起》
是在海外产生较大影响的一篇文章，该文发表后，当今中国思想界一位大师级人物
李泽厚先生，曾著文称之为“大而无当，华而不实，哗众取宠，徒乱人意”. 现在，
我一字不改地把该文放在书中，敬请读者评判一下，他的评价是否公正得当。\par 
第二部分“中国当代变革研究”则是我运用上述理论，对当代中国现代化中提出的
问题进行的思考。其中关于“软政权化”、“分利集团化”、“游离态社会动员”、
改革中期型社会危机的两种类型、中国当代民族主义问题、当代大陆知识分子心态
变化问题，均引起海内外注意。《改革中期的社会矛盾与政治稳定》是其中最重要
的一篇。

    第三部分“近代中国的历史反思”，则是我对十九世纪未到二十世纪初中国早
期现代化过程中的政治激进主义思潮的研究。而这种批判思考，则是形成我的新保
守主义思想的历史学资源。本辑内各篇文章，分别研究了戊戌变法、清未立宪改革
与新政，科举废除与保路运动、早期议会政治这些早期现代化历史中最为重大的问
题。它们共同构成新保守主义的“中国近代史观”的一些基本环节。

    最后一部分“从现代化看文化传统”则从文化层面来阐述我提出的理论。其中
的《杜尔凯姆、马克思与荀子对同质社会的研究及其启示》为新保守主义提供了政
治社会学的理论基础。《历史：经由我们的眼睛》反映了我在进入政治研究以前的
那种从事历史研究的精神状态。由于我的《儒家文化的困境》一书已经在台湾出版，
这篇介绍我的写作经过的文章这次也一并收入本集中来。

    《我的思想历程》一文原是我在大陆的论文集的序言。略作改动，置入本书，
作为终篇。该文比较详细地分别介绍了书中各篇的论文的主旨大意，可以供读者参
考。

    最后，我愿引述我在本书一篇论文中写下的一段话，作为这篇序言的结语。

    “自古以来，中国文化就是产生各种浪漫主义的沃土。深受传统压抑的中国知
识分子，在一个开放伊始的时代，也许比任何其他民族的知识分子更难拒绝浪漫主
义诗情梦幻的诱惑。因为他们有太多的焦虑与愤懑，需要经由某种”登仙般的飞扬
感“来释放，来表达他们对公平理想的渴求。他们必然要抓住某些抽象的理念，以
亢奋的激情来体现自己的价值。但是，另一方面，一个贫穷、落后、充满历史带来
的种种实在的或潜在的危机与创伤的古老民族与社会现实，又最无法承受浪漫主义
的政治设计的悲剧性后果。正因为如此，一个有良知的中国知识分子，为了对自己
民族负责，更需要拒绝浪漫主义。当我们通过反思，对许多人来说，也许是苦涩的
反思，抛弃了政治上的”唯美主义“，而回到现实中来以后，我们获得的决不是一
个”灰色的世界“. 我们民族有着充满生机的发展前景，我们有着太多的事情要做，
我们要承负起一种沉重的历史责任，这无疑是一种可以使百年来的先人欣慰，可以
使百年后的后人羡慕的历史责任。我们可以在这种承负中感受到此生的价值与意义。

    一个对自己民族怀抱着真挚的爱心与理想的人，当他又同时具有了现实主义的
精神时，他便是一个真正的理想主义者。“

    谨以此语与读者诸君共勉。

    一九九七年八月七日于上海