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民族证券前董事长赵大建被查曾与郭文贵有交集
(博讯北京时间2015年9月25日 综合报道)
    
    财新记者获悉,民族证券前董事长赵大建及秘书近日被公安人员带走调查,目前尚不知具体涉案情况。财新记者向民族证券求证时,董事会办公室负责人告诉财新记者,“还未知晓此事。”
    
    民族证券前董事长赵大建,2005年3月7日,被任命为党委书记,主持工作,此后一直担任民族证券党委书记、董事长、总经理等职务,并自2006年起担任民族证券党委书记兼董事长,直至2015年年8月19日,民族证券董事会换届,62岁的赵大建辞任董事长,被聘为名誉董事长。
    
    在赵大建出任民族证券党委书记兼董事长的2008年,郭文贵以16亿元的超低协定价抢到价值130亿元的民族证劵的控股权。
    
      证券业老人
    
      赵大建是证券业的元老,1953年4月出生,1983年至1994年,赵大建先后在中国人民银行总行机关团委、党委任职。1994年1月至1999年7月,担任国泰证券执行董事、副总经理。
    
      1999 年至 2004 年赵大建任华夏证券有限公司临时领导小组组长、华夏证券总经理。2004年,华夏证券亏损严重,问题丛生日益突出。赵大建也在2004年6月被免去总经理的职务,同时对赵大建的专项审计也在当年的9月同步展开,审计组由北京市审计局派出,审计内容是赵大建2001年7月至2004年6月任职华夏证券期间的经济责任。审计结果表明,时任华夏证券总裁的赵大建要负主要责任。
    
      2005年3月7日,赵大建被任命为民族证券公司党委书记,主持工作,此后一直担任民族证券党委书记、董事长、总经理等职务,并自2006年起担任民族证券党委书记兼董事长。
    
      2011年,政泉控股成为民族证券大股东;2013年,股东政泉控股、乐山国资公司、兵工财务等对民族证券增资至44.87亿元。增资后政泉控股在民族证券持股84.4%。知情人士透露,政泉置业对赵大建非常认可。
    
      随后,2014年9月,方正证券完成对民族证券的吸收合并。截至2014年12月12日,方正集团在方正证券持股30%,民族证券原控股股东政泉控股在方正证券持股21%。方正集团和政泉控股为了争夺方正证券董事会控股权的较量从暗到明,陷入互相严重指控各类罪行的争执。自2014年11月2日,政泉在公司官网直接发布举报信以后,双方先后发布的举报信、公司公告共有100多封。
    
      方正集团和政泉控股的关系决裂,随之而来的是方正证券派指定的财务人员到民族证券进行财务审计,一直遭到民族证券的拒绝。2014年12月15日,方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼,以损害股东利益责任纠纷为由起诉全资子公司民族证券及其相关责任董事赵大建、徐子兵、杨英。
    
      2015年1月4日,方正集团董事长魏新、首席执行官兼董事李友、总裁兼董事余丽被带走协助调查。此后政泉方面也有多人被查,主要控制人郭文贵在海外一直未归,但双方就方正证券的争夺并未就此停止。
    
      2015年2月,方正证券与民族证券达成和解,大股东方正集团任命了6位董事,二股东政泉控股任命了赵大建等3位董事,至此,方正证券新一届董事会的9个席位形成6:3的格局,方正集团保住了对方正证券的控制权。
    
      今年8月19日,民族证券董事会换届,62岁的赵大建辞任董事长,被聘为名誉董事长。
    
      控制民族证券曲折
    
      民族证券前身是中国民族国际信托投资公司(下称中民信)。中民信系由国家民族事务委员会发起组建,1991年11月经国务院和人民银行批准设立,面向少数民族地区经营信托投资业务。2000年6月,中民信与国家民族事务委员会脱钩,交由原中央金融工委直接管理。2002年4月,民族证券在北京正式注册成立,由中民信为主发起人,联合东方集团股份有限公司、北京首都机场集团、新产业投资股份有限公司和北方财务有限公司出资发起设立,注册资本10.48亿元,第一大股东中民信持股42.82%,2006年之后,首都机场通过系列增资扩股及受让途径,对民族证券的持股比例由18.28%升至61.25%,成为其第一大股东。
    
      此时民族证券的第一大股东首都机场还控制有金元证券。在监管层同业竞争及“一参一控”的政策倒逼下,2010年春节前后,首都机场集团以金元证券为主、吸收合并民族证券的整改方案被拒。2010年12月,首都机场宣布转让61.25%的民族证券国有股权。2011年1月13日,这笔股权于北京产权交易所挂牌,挂牌价为16亿元。
    
      挂牌通告显示,评估基准日为2010年6月30日,民族证券净资产账面价值为17.81亿元,评估值为25.04亿元。当时即有媒体指出,未上市券商股权转让市场中,比较普遍的转让价为市净率的两到三倍。如果按一年前政泉置业受让石家庄商业银行手中民族证券股权时的2.75倍市净率计算,首都机场手中的民族证券股权可望价值30亿元。
    
      但是,首都机场对竞买者设下高门槛,即由三家以上国有独资企业(非金融机构)组成联合受让体,每家企业实收资本不低于500亿元,2009年末净资产不低于2000亿元。这基本是一个无法满足的条件。
    
      民族证券挂牌期满,无人摘牌。具有优先受让权的五家股东中,只有郭文贵的政泉置业提交了受让申请。经过证监会批准,政泉置业一跃成为民族证券第一大股东,合计持股68.07%。后郭文贵通过增资,将股比提升至84.41%。
    
      20.50亿元违规投资
    
      2015年4月30日,方正证券发布子公司民族证券的2014年度财务报表审计报告,中准会计师事务所出具的“有保留意见”的审计报告显示,有一笔20.50亿元存款未获得银行出具的询证函。
    
      民族证券随后收到北京证监局责令改正措施,要求该公司在6月15日之前对相关问题予以改正。
    
      之后,方正证券介入并于5月查明,该20.5亿元款项不是协议存款,而是以民族证券作为投资指令下达人,恒丰银行作为通道、委托人和资金保管人。8月5日晚公告,20.5亿元全部投向了四川信托的7笔为期1年的单一资金信托计划,该信托计划涉及了光明石业股份、金辉商务、郑州熹曼、周口银行4家企业,年化投资收益率在8.3%-8.55%。
    
      同时在8月5日晚公告,根据民族证券报告和中准会计师事务所出具的审计报告,民族证券20.5亿违规投资款项已追回3.08亿元,其中,2.08亿元冲抵可供出售金融资产,0.99亿元计入投资收益。
    
      今年5月14日,方正证券公告,收到北京市西城区人民法院民事传票,公司第二大股东北京政泉控股有限公司(下称政泉控股)以公司决议效力确认纠纷为由对公司提起诉讼,请求判令公司于2015年3月12日作出的《关于选举董事长的议案》的内容无效。经过方正证券的努力,北京市西城区人民法院裁定本案移送湖南省长沙市天心区人民法院管辖。
    
      7月27日,上海证券交易所向民族证券发出通知,要求对 20.5 亿元款项会计处理的情况进行说明。8月31日晚,方正证券发布公告,二股东政泉控股所持有的方正证券21.86%股份,已全部被司法冻结。9月9日,中国证监会就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。
    
      但接近方正集团人士评论,无法判断民族证券20.5亿违规投资被证监会调查与政泉控股所持有的方正证券股份被司法冻结两者有直接关系。
    
      据《证券日报》8月21日报道,中泰信托募集规模达10亿元的“汇聚2号集合资金信托计划”(以下简称“汇聚2号”)信托计划资金指定用于向政泉控股旗下的北京盘古受让特定资产收益权,用于偿还农业银行借款。信托计划从今年6月25日至8月11日连发4份临时信息披露报告,披露了该项目抵押物存司法限制,至今未按约支付回购溢价款,以及中泰信托就突发风险已采取的包括申请强制执行等在内的措施。
    民族证券前董事长赵大建被查曾与郭文贵有交集


    
    来源:财新网 博讯 [博讯综合报道] (博讯 boxun.com)
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